Verhaltenskodex für Drittunternehmen

1. Zweck

Wir bei Rubrik, Inc. („Rubrik“) stehen für eine Reihe von Grundwerten ein, die wir als RIVET bezeichnen – Relentlessness, Integrity, Velocity, Excellence und Transparency (Unermüdlichkeit, Integrität, Schnelligkeit, Exzellenz und Transparenz).  Im Einklang mit diesen Grundwerten erwarten wir von jedem, mit dem wir eine Geschäftsbeziehung unterhalten, einschließlich unserer Distributoren, Reseller, Managed Service Provider, Vendoren, Lieferanten und deren Mitarbeiter, Auftragnehmer und Vertreter („Dritte“), dass sie jederzeit mit höchster Integrität handeln.  Dieser Rubrik-Verhaltenskodex für Drittunternehmen (der sogenannte Kodex) umreißt unsere Erwartungen hinsichtlich akzeptablen Verhaltens und der Förderung ethischen und legalen Geschäftsverhaltens, die unseren Erwartungen an unsere eigenen Mitarbeiter entsprechen.

Wenn geltende Gesetze und Vorschriften freizügiger sind als der Kodex, erwarten wir von Dritten, dass sie sich an den Kodex halten. Wenn geltende Gesetze und Vorschriften restriktiver sind, müssen Dritte immer diese gesetzlichen Anforderungen einhalten.  Rubrik behält sich das Recht vor, diesen Kodex jederzeit und aus beliebigem Grund zu ergänzen oder zu ändern.

2. Richtlinie

2.1 Einhaltung von Gesetzen

2.1.1 Gegen Bestechung

Dritte müssen sicherstellen, dass sie alle anwendbaren Anti-Bestechungs- und Anti-Korruptionsgesetze, -Verträge und -Konventionen einhalten, einschließlich des U.S. Foreign Corrupt Practices Act und des UK Bribery Act („Antikorruptionsgesetze“).  Um die Antikorruptionsgesetze einzuhalten, dürfen Dritte niemals direkt oder indirekt einem ausländischen Beamten oder einer Privatperson Geld zahlen oder Wertgegenstände anbieten in der Absicht, eine Handlung oder Entscheidung des Empfängers zu beeinflussen.  Dies umfasst Zahlungen in Form von Bargeld, Geschenken, Reisen, Unterkünften, Bewirtung oder einer beliebigen anderen Art von Ausgaben.

2.1.2 Wettbewerb

Rubrik erwartet von Dritten Fairness und Rechtmäßigkeit im Wettbewerb.  Dritte sind für die Einhaltung aller geltenden Gesetze verantwortlich, die dazu dienen, das wettbewerbsorientierte Marktsystem zu erhalten.  Diese Gesetze, oft als Wettbewerbs- oder Kartellgesetze bezeichnet, regeln eine Vielzahl geschäftlicher Aktivitäten, einschließlich der Festlegung von Preisen und des Einkaufs, Verkaufs und des Marketings von Waren und Dienstleistungen.  Aktivitäten, die wettbewerbswidriges Verhalten darstellen, sind unter anderem: (i) Festsetzung oder Kontrolle von Preisen, (ii) Absprachen unter Wettbewerbern, um ein wettbewerbsorientiertes Ausschreibungsverfahren zu unterlaufen, (iv) Boykottierung von Lieferanten oder Kunden, (v) Kopplung oder Bündelung nicht zusammenhängender Produkte, um den Wettbewerb einzuschränken, ohne den Kunden Vorteile zu bieten, (vi) Beschränkung der Produktion oder des Verkaufs von Produkten oder Produktlinien und (vi) diskriminierende Preisgestaltung.

2.1.3 Menschenrechte, Diskriminierung und Belästigung

Dritte müssen alle anderen Personen, einschließlich der Mitarbeiter von Rubrik und ihrer eigenen Mitarbeiter, mit Würde, Professionalität und Respekt behandeln.  Das bedeutet, dass die geltenden Gesetze zum Verbot von Zwangsarbeit oder unfreiwilliger Arbeit, Kinderarbeit, Menschenhandel und Sklaverei eingehalten werden.  Dritte müssen außerdem alle geltenden Lohn- und Arbeitsgesetze einhalten und jegliche Diskriminierung aufgrund von Rasse, Religion, Alter, Nationalität, Hautfarbe, Geschlecht, Geschlechtsidentität, Behinderung, Schwangerschaft, Familienstand, politischer Zugehörigkeit, militärischem Status, sexueller Orientierung oder anderen gesetzlich geschützten Merkmalen unterlassen.  Rubrik duldet keine Belästigung in irgendeiner Form – ob verbal, physisch, virtuell, visuell oder anderweitig.

2.1.4 Umwelt, Gesundheit und Sicherheit

Rubrik erkennt seine Verantwortung für den Schutz der Umwelt an und erwartet von Dritten, dass sie alle geltenden Umweltgesetze und -vorschriften einhalten.  Dritte müssen wirtschaftlich angemessene Anstrengungen unternehmen, um den Verbrauch von Ressourcen und Abfallmengen zu reduzieren.  Von Dritten wird außerdem erwartet, dass sie ein sicheres und gesundes Arbeitsumfeld für ihre Mitarbeiter aufrechterhalten und alle geltenden Arbeitsschutzbestimmungen einhalten.

2.1.5 Global Trade Compliance

Dritte müssen alle geltenden Import- und Exportkontrollgesetze einhalten und dürfen die Produkte von Rubrik nicht exportieren, wiederausführen, herunterladen oder anderweitig übertragen an (i) ein Land oder eine Region, das/die einem US-Embargo oder umfassenden Handelssanktionen unterliegt, (ii) eine natürliche oder juristische Person, die auf einer der Ausschlusslisten der US-Regierung (einschließlich der Consolidated Sanctions List, der Specially Designated Nationals List, der Denied Persons List, der Entity List oder der Unverified List) aufgeführt ist, oder (iii) einen Endbenutzer, bei dem bekannt ist oder Grund zu der Annahme besteht, dass die Produkte von Rubrik für die Verbreitung von Nuklearwaffen bzw. von chemischen oder biologischen Waffen oder für die Entwicklung von Raketen verwendet werden.

2.1.6 Datenschutz

Rubrik erwartet, dass Dritte alle geltenden Gesetze, Vorschriften und Standards in Bezug auf Privatsphäre und Datenschutz einhalten.  Dritte dürfen die von Rubrik bereitgestellten personenbezogenen Daten nur im Zusammenhang mit einem legitimen Geschäftszweck abrufen, speichern oder verarbeiten und nur insoweit nutzen, wie dies für diesen legitimen Geschäftszweck erforderlich ist.  Rubrik erwartet von Dritten, dass diese angemessene Schutzmaßnahmen umsetzen, die mindestens den aktuellen Industriestandards entsprechen, um den Schutz, die Integrität und die Sicherheit personenbezogener Daten in Übereinstimmung mit den geltenden Datenschutzgesetzen und Sicherheitsstandards zu gewährleisten, was auch die Verpflichtung von Unterauftragnehmern zur Einhaltung ähnlicher Anforderungen einschließt.  Außerdem müssen Dritte Rubrik bei einer vermuteten oder tatsächlichen Verletzung der Vertraulichkeit der Informationen von Rubrik (wie unten definiert) unverzüglich benachrichtigen.

2.2 Buchführung und finanzielle Integrität

Von Dritten wird erwartet, dass sie genaue, vollständige und verlässliche Finanz- und Geschäftsunterlagen zu allen Transaktionen mit Rubrik und den Händlern von Rubrik führen.  Nebenabreden, ob schriftlich oder mündlich, werden von Rubrik nicht anerkannt oder akzeptiert, wenn sie nicht zuvor von einem zur Bewilligung befugten Rubrik-Mitarbeiter genehmigt wurden.  Das Aufgeben einer Bestellung bei Rubrik oder den Vertriebspartnern von Rubrik, ohne dass ein entsprechender Auftrag eines Endverbrauchers vorliegt, ist inakzeptabel und von Rubrik untersagt.  Dritte dürfen erst dann eine Bestellung an Rubrik oder an die Distributoren von Rubrik übermitteln, wenn sie eine Bestellung eines Endverbrauchers für dieselben Produkte und Dienstleistungen von Rubrik erhalten haben.  Jede Aufforderung eines Rubrik-Mitarbeiters, dem entgegenzuhandeln, ist Rubrik unverzüglich mitzuteilen.

2.3 Vertrauliche Informationen und geistiges Eigentum

Dritte können im Rahmen ihrer Geschäftsbeziehung mit Rubrik nicht-öffentliche, vertrauliche Informationen von Rubrik erhalten.  Dritte sind verpflichtet, alle derartigen vertraulichen Informationen zu schützen und streng vertraulich zu behandeln und diese Informationen nur im Zusammenhang mit ihren Geschäften mit Rubrik und in Übereinstimmung mit etwaigen Vertraulichkeitsverpflichtungen in einem separaten Vertrag mit Rubrik zu verwenden.  Dritte dürfen vertrauliche Informationen nur an Dritte weitergeben, die diese Informationen benötigen und die einer ähnlichen Verpflichtung zur Vertraulichkeit unterliegen. 

Dritte dürfen das geistige Eigentum von Rubrik, einschließlich Patente, Urheberrechte, Marken und Geschäftsgeheimnisse, nur in einer Art und Weise nutzen, die im Rahmen ihres Vertrages mit Rubrik erlaubt ist, und dürfen das geistige Eigentum anderer im Rahmen ihrer Geschäftsbeziehung mit Rubrik nicht veruntreuen oder verletzen.

2.4 Interessenkonflikt

Dritte müssen Situationen vermeiden, in denen es zu einem Konflikt oder einem scheinbaren Konflikt zwischen ihren persönlichen Interessen und den Interessen von Rubrik kommen kann.  Derartige Situationen können die Fähigkeit eines Dritten beeinträchtigen, in Bezug auf Rubrik objektiv zu handeln.  Rubrik möchte alle Geschäftsbeziehungen frei von Konflikten halten und erwartet von Dritten, Rubrik mögliche Konfliktsituationen zu melden.  Dazu gehören unter anderem enge persönliche oder familiäre Beziehungen zu Mitarbeitern von Rubrik.

3. Umgang mit dem Kodex

3.1 Melden von Verstößen

Dritte, die von einem Verstoß gegen diesen Kodex durch eine Person, einschließlich Mitarbeitern, Auftragnehmern oder Vertretern von Rubrik, Kenntnis erlangen, müssen diesen Verstoß unverzüglich auf einem der folgenden Wege Rubrik melden:

1. Kontaktaufnahme mit der Rechtsabteilung von Rubrik unter legal@rubrik.com
2. Verwenden Sie das Rubrik Integrity Portal (http://rubrik.ethicspoint.com/), um entweder anzurufen oder eine Onlinemeldung vorzunehmen (kann anonym eingereicht werden)

Meldungen werden so vertraulich wie möglich behandelt.

3.2 Durchsetzung des Kodex

Rubrik erwartet von allen Dritten, dass sie sich an diesen Kodex halten und angemessene Unterstützung bei der Untersuchung eines Verstoßes gegen diesen Kodex oder geltendes Recht leisten.  Jeder wesentliche Verstoß gegen diesen Kodex bildet die Grundlage für die sofortige Beendigung der Geschäftsbeziehung von Rubrik mit dem betreffenden Dritten gemäß den geltenden Gesetzen.